中芯國際二零一七年第四季度業(yè)績公布

日期：

二零一八年二月九日

時間：

北京時間上午八時三十分

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+852 3018-6771          

(密碼：SMIC)

臺灣       

+886 2-2650-7825      

(密碼：SMIC)

美國       

+1 845-675-0437         

(密碼：SMIC)

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

收入

787,174

769,723

2.3%

814,802

-3.4%

銷售成本

(638,678)

(592,426)

7.8%

(568,790)

12.3%

毛利

148,496

177,297

-16.2%

246,012

-39.6%

經(jīng)營開支

(145,323)

(154,592)

-6.0%

(196,994)

-26.2%

經(jīng)營利潤

3,173

22,705

-86.0%

49,018

-93.5%

其他收入(開支)，凈額

(6,086)

7,290

-

473

-

除稅前(虧損)利潤

(2,913)

29,995

-

49,491

-

所得稅利益

1,217

595

104.5%

8,547

-85.8%

本期(虧損)利潤

(1,696)

30,590

-

58,038

-

其他綜合收益(虧損):

外幣報表折算差異變動

8,458

5,686

48.8%

(11,250)

-

備供出售金融資產(chǎn)價值變動

(67)

(455)

-85.3%

617

-

現(xiàn)金流量避險

(595)

5,620

-

(34,912)

-98.3%

設(shè)定受益計劃精算損益

(556)

32

-

1,438

-

以權(quán)益法計算的應(yīng)占合資公司之其他綜合收益⁽⁴⁾

11,755

5,891

99.5%

-

-

本期綜合收入總額

17,299

47,364

-63.5%

13,931

24.2%

本期以下各方應(yīng)占利潤(虧損):

中芯國際

47,718

25,899

84.2%

104,008

-54.1%

非控制權(quán)益

(49,414)

4,691

-

(45,970)

7.5%

本期(虧損)利潤

(1,696)

30,590

-

58,038

-

毛利率

18.9%

23.0%

30.2%

每股普通股股份盈利⁽¹⁾

基本

$0.01

$0.01

$0.02

攤薄

$0.01

$0.01

$0.02

每股美國預(yù)托股股份盈利⁽²⁾

基本

$0.05

$0.03

$0.12

攤薄

$0.05

$0.03

$0.11

付運晶圓(約當(dāng)8吋)

1,124,821

1,076,039

1,096,011

產(chǎn)能利用率⁽³⁾

85.8%

83.9%

96.5%

附注：

(1)   基于二零一七年第四季加權(quán)平均普通股47億2仟900萬股(基本)及51億5仟900萬股(攤薄)，二零一七年第三季46億5仟100萬股(基本)及46億9仟萬股(攤薄)，二零一六年第四季42億3仟900萬股(基本)及50億5仟500萬股(攤薄)。二零一六年第四季的基本和攤薄每股普通股股份盈利，已調(diào)整反映了二零一六年十二月七日生效的股份合并(以每10股每股面值0.0004美元的普通股合并為1股每股面值0.004美元的普通股為基礎(chǔ)的股票反向分割)之影響(“股份合并”)。

(2)   每股美國預(yù)托股股份代表5股普通股股份。

(3)   產(chǎn)能利用率按約當(dāng)產(chǎn)出晶圓總額除以估計季度產(chǎn)能計算。

(4)   二零一七年第三季比較數(shù)字乃經(jīng)重新調(diào)整，以符合本期間之呈報。該調(diào)整反映于二零一七年第三季簡明合并損益及其他綜合收入表中以權(quán)益法計算的應(yīng)占合資公司之其他綜合收益，以及截至二零一七年九月三十日簡明合并財務(wù)狀況表中儲備及于合資公司的投資均增加5佰90萬元。

收入分析

以應(yīng)用分類

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

電腦

6.6%

5.8%

3.9%

通訊

42.5%

45.3%

44.3%

消費

37.6%

37.0%

37.4%

汽車/工業(yè)

8.8%

8.1%

7.0%

其他

4.5%

3.8%

7.4%

以服務(wù)分類

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

晶圓

99.7%

98.4%

96.4%

光罩制造，晶圓測試及其它

0.3%

1.6%

3.6%

以地區(qū)分類

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

北美洲

38.1%

41.9%

33.2%

中國⁽¹⁾

51.3%

45.7%

47.8%

歐亞⁽²⁾

10.6%

12.4%

19.0%

晶圓收入分析

各技術(shù)占晶圓銷售額的百分比

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

二零一六年

第四季度

28 納米

11.3%

8.8%

3.5%

40/45 納米

23.6%

20.6%

23.6%

55/65 納米

16.0%

20.2%

19.8%

90 納米

1.8%

1.4%

1.6%

0.11/0.13微米

6.3%

8.1%

14.8%

0.15/0.18微米

37.8%

37.8%

34.2%

0.25/0.35微米

3.2%

3.1%

2.5%

附注：

(1)         包括香港，不包括臺灣

(2)         不包括中國大陸及香港

產(chǎn)能*

晶圓廠

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

上海200mm晶圓廠

109,000

114,000

上海300mm晶圓廠

38,250

40,500

北京300mm晶圓廠

103,500

112,500

天津200mm晶圓廠

50,000

47,000

深圳200mm晶圓廠

30,000

32,075

深圳300mm晶圓廠

6,750

-

擁有多數(shù)權(quán)益的北京300mm晶圓廠

65,250

61,875

擁有多數(shù)權(quán)益的阿韋扎諾200mm晶圓廠

40,000

40,000

晶圓代工生產(chǎn)月產(chǎn)能合計

442,750

447,950

 附注：

*在期末的月產(chǎn)能折算成8吋晶圓的片數(shù)，且為了比較目的，以30天作為計算基礎(chǔ)。

付運及產(chǎn)能利用率

8吋等值晶圓

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

付運晶圓

1,124,821

1,076,039

4.5%

1,096,011

2.6%

產(chǎn)能利用率⁽¹⁾

85.8%

83.9%

-

96.5%

-

附注：

 (1) 產(chǎn)能使用率按約當(dāng)產(chǎn)出晶圓總額除以估計季度產(chǎn)能計算。

毛利分析

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

銷售成本

638,678

592,426

7.8%

568,790

12.3%

折舊

210,385

178,302

18.0%

159,778

31.7%

其他制造成本

427,262

413,089

3.4%

407,870

4.8%

股權(quán)報酬

1,031

1,035

-0.4%

1,142

-9.7%

毛利

148,496

177,297

-16.2%

246,012

-39.6%

毛利率

18.9%

23.0%

-

30.2%

-

經(jīng)營開支(收入)分析

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

經(jīng)營開支

145,323

154,592

-6.0%

196,994

-26.2%

研究及開發(fā)開支，凈額

101,300

106,848

-5.2%

118,325

-14.4%

一般及行政開支

58,201

46,104

26.2%

60,934

-4.5%

銷售及市場推廣開支

6,393

9,587

-33.3%

9,087

-29.6%

其他經(jīng)營(收入)開支

(20,571)

(7,947)

158.9%

8,648

-

其他收入(開支)，凈額

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

其他收入(開支)，凈額

(6,086)

7,290

-

473

-

利息收入

8,297

6,545

26.8%

4,674

77.5%

財務(wù)費用

(9,420)

12,906

-

(9,253)

1.8%

外幣匯兌收益或虧損

9,192

(11,685)

-

481

1811.0%

其他收益或虧損，凈額

(11,132)

(1,657)

571.8%

5,984

-

以權(quán)益法投資之應(yīng)占(損失)收入

(3,023)

1,181

-

(1,413)

折舊及攤銷

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

季度比較

二零一六年

第四季度

年度比較

折舊及攤銷

251,741

243,196

3.5%

215,586

16.8%

流動資金

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物

1,838,300

1,119,149

限制性現(xiàn)金

336,043

339,596

其他財務(wù)資產(chǎn)- 流動⁽¹⁾

683,812

607,258

貿(mào)易及其他應(yīng)收帳款

616,308

609,849

預(yù)付款項及預(yù)付經(jīng)營開支

34,371

37,545

存貨

622,679

625,283

歸類為持作待售資產(chǎn)

37,471

38,942

流動資產(chǎn)總計

4,168,984

3,377,622

流動稅項負債

270

780

其他財務(wù)負債

744

-

預(yù)提負債

180,912

170,735

遞延政府資金

193,158

178,293

短期借款

440,608

437,375

貿(mào)易及其他應(yīng)付款項

1,050,460

1,019,153

其他負債

40,627

-

流動負債總計

1,906,779

1,806,336

現(xiàn)金比率⁽²⁾

1.0x

0.6x

速動比率⁽³⁾

1.9x

1.5x

流動比率⁽⁴⁾

2.2x

1.9x

附注：

(1)      其他財務(wù)資產(chǎn)- 流動主要包含銀行出售的財務(wù)產(chǎn)品及超過三個月的銀行定存。

(2)      現(xiàn)金比率為現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物除以流動負債總計。

(3)      速動比率為流動資產(chǎn)(不包含存貨)除以流動負債總計。

(4)      流動比率為流動資產(chǎn)總計除以流動負債總計。

資本結(jié)構(gòu)

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物

1,838,300

1,119,149

限制性現(xiàn)金 - 流動

336,043

339,596

限制性現(xiàn)金 - 非流動

13,438

13,228

其他財務(wù)資產(chǎn) - 流動⁽¹⁾

683,812

607,258

短期借款

440,608

437,375

長期借款

1,743,939

1,573,150

中期票據(jù)

228,483

224,755

可換股公司債

403,329

406,357

應(yīng)付債券

496,689

496,234

債務(wù)總計

3,313,048

3,137,871

凈債務(wù)⁽²⁾

790,936

1,411,464

權(quán)益

6,721,335

5,996,429

總債務(wù)對權(quán)益比率⁽³⁾

49.3%

52.3%

凈債務(wù)對權(quán)益比率⁽⁴⁾

11.8%

23.5%

附注：

(1)      其他財務(wù)資產(chǎn) - 流動主要包含銀行出售的財務(wù)產(chǎn)品及超過三個月的銀行定存。

(2)      凈債務(wù)系債務(wù)總計減現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物以及其他財務(wù)資產(chǎn)。

(3)      債務(wù)總計除以權(quán)益。

(4)      凈債務(wù)除以權(quán)益。

現(xiàn)金流量概要

以千美元計

二零一七年

第四季度

二零一七年

第三季度

經(jīng)營活動所得現(xiàn)金凈額

323,697

419,540

投資活動所用現(xiàn)金凈額

(467,541)

(399,015)

融資活動所得現(xiàn)金凈額

847,250

217,493

匯率變動的影響

15,745

5,013

現(xiàn)金變動凈額

719,151

中芯國際集成電路制造有限公司

簡明合并損益及其他綜合收入表

(以千美元為單位，每股資料除外)

截至以下日期止三個月

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

收入

787,174

769,723

銷售成本

(638,678)

(592,426)

毛利

148,496

177,297

研究及開發(fā)開支，凈額

(101,300)

(106,848)

一般及行程開支

(58,201)

(46,104)

銷售及市場推廣開支

(6,393)

(9,587)

其他經(jīng)營收入(開支)，凈額

20,571

7,947

經(jīng)營開支

(145,323)

(154,592)

經(jīng)營利潤

3,173

22,705

其他收入(開支)，凈額

(6,086)

7,290

除稅前(虧損)利潤

(2,913)

29,995

所得稅利益

1,217

595

本期(虧損)利潤

(1,696)

30,590

其他綜合收入(虧損)

其后或會重新歸類為損益的項目

外幣報表折算差異變動

8,458

5,686

備供出售金融資產(chǎn)價值變動

(67)

(455)

現(xiàn)金流量避險

(595)

5,620

以權(quán)益法計算的應(yīng)占合資公司之其他綜合收益⁽³⁾

11,755

5,891

其后不會重新歸類為損益的項目

設(shè)定受益計劃精算損益

(556)

32

本期綜合收入總額

17,299

47,364

本期以下各方應(yīng)占利潤(虧損):

本公司擁有人

47,718

25,899

非控制權(quán)益

(49,414)

4,691

(1,696)

30,590

本期以下各方應(yīng)占其他綜合收入(虧損)總額:

本公司擁有人

66,335

41,903

非控制權(quán)益

(49,036)

5,461

17,299

47,364

中芯國際集成電路制造有限公司

簡明合并損益及其他綜合收入表(續(xù))

(以千美元為單位，每股資料除外)

截至以下日期止三個月

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

中芯國際應(yīng)占每股股份盈利

基本

$0.01

$0.01

攤薄

$0.01

$0.01

中芯國際應(yīng)占每股美國預(yù)托股份盈利

基本

$0.05

$0.03

攤薄

$0.05

$0.03

用作計算基本每股普通股盈利額的股份

4,728,773,273

4,651,304,338

用作計算攤薄每股普通股盈利額的股份

5,159,200,254

4,690,039,191

比較公認準(zhǔn)則測量而調(diào)節(jié)出非公認準(zhǔn)則的財務(wù)測量

非公認準(zhǔn)則的經(jīng)營開支⁽¹⁾

(200,561)

(189,097)

稅息折舊及攤銷前利潤⁽²⁾

258,248

260,285

稅息折舊及攤銷前利潤率⁽²⁾

32.8%

33.8%

附注:

(1)  非公認準(zhǔn)則營運開支定義為不包含雇員花紅計提數(shù)、政府支持的資金、出售機器及設(shè)備損益以及出售生活園區(qū)資產(chǎn)收益影響的營運開支。中芯國際一并覆核了營運開支和非公認準(zhǔn)則的營運開支，以了解、管理和評估其業(yè)務(wù)，以及制定營運和財務(wù)方面的決策。本集團也相信這些補充資訊對投資者及分析人員用以評估公司的營運表現(xiàn)來說是有用的。然而，把非公認準(zhǔn)則的財務(wù)測量當(dāng)作一項分析工具來使用是有重大限制的，其中一個限制就是使用非公認準(zhǔn)則的財務(wù)測量，并不包括影響到當(dāng)期凈利潤的所有項目。此外，因為非公認準(zhǔn)則的財務(wù)測量不會被其他公司用相同的方法計算，相對于其他公司在使用類似名稱的測量上，或許無法比較。根據(jù)上述提到的限制，對于遵照國際財務(wù)報告準(zhǔn)則編制的營運開支，不應(yīng)該僅考慮非公認準(zhǔn)則的營運開支，或認為非公認準(zhǔn)則的營運開支是可選擇的。

下表列示在有關(guān)期間由遵照國際財務(wù)報告準(zhǔn)則編制的營運開支(此為最直接可比較的財務(wù)測量)，調(diào)節(jié)至非公認準(zhǔn)則的營運開支。

截至以下日期止三個月

二零一七年

十二月三十一日

二零一七年

九月三十日

二零一六年

十二月三十一日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

營運開支

(145,323)

(154,592)

(196,994)

雇員花紅計提數(shù)

776

-

28,644

政府支持的資金

(46,833)

(28,459)

(23,635)

出售機器及設(shè)備(收益)損失

(5,913)

(4,972)

9,936

出售生活園區(qū)資產(chǎn)收益

(3,268)

(1,074)

(1,246)

非公認準(zhǔn)則的營運開支

(200,561)

(189,097)

(183,295)

(2)  稅息折舊及攤銷前利潤定義為本期利潤，不包含財務(wù)費用、折舊及攤銷及所得稅利益及開支的影響數(shù)。稅息折舊及攤銷前利潤率定義為稅息折舊及攤銷前利潤除以收入。中芯國際使用稅息折舊及攤銷前利潤率為一項經(jīng)營績效的測量；為了計劃的目的，包含本集團年度營運預(yù)算的編制；分配資源提升本集團經(jīng)營績效；評估本集團經(jīng)營策略的有效性；以及與中芯國際董事會溝通其關(guān)注的本集團財務(wù)績效。雖然稅息折舊及攤銷前利潤被投資人廣泛使用在測量一家公司排除某些項目時的營運績效，比如財務(wù)費用、所得稅利益及費用和折舊及攤銷，這些項目在不同公司的變化可能很大，取決于各自的財務(wù)結(jié)構(gòu)及會計政策、資產(chǎn)的帳面價值、資本結(jié)構(gòu)以及取得資產(chǎn)的方法，稅息折舊及攤銷前利潤當(dāng)作一項分析工具是有限制的，不可以僅考慮該財務(wù)測量，或認為其可替代遵照國際財務(wù)報告準(zhǔn)則表達的本集團營運結(jié)果分析。這些限制包含：不能反映本集團的資本支出，或未來資本支出的需求，或其他合約的承擔(dān)；不能反映本集團營運資金需要的變化或需求；不能反映財務(wù)費用；不能反映所得稅費用的現(xiàn)金需求；雖然折舊及攤銷與現(xiàn)金無關(guān)，正在計提折舊及攤銷的資產(chǎn)通常會在未來被替換掉。這些測量不能反映任何的現(xiàn)金需求及資產(chǎn)更換；中芯國際與同產(chǎn)業(yè)的其他公司也許不會一致地計算這些測量，因此限制了其當(dāng)成可比較測量指標(biāo)的有用性。

下表列示在有關(guān)期間由遵照國際財務(wù)報告準(zhǔn)則編制最直接可比較的財務(wù)測量，調(diào)節(jié)至非公認準(zhǔn)則的稅息折舊及攤銷前利潤及稅息折舊及攤銷前利潤率。

截至以下日期止三個月

二零一七年

十二月三十一日

二零一七年

九月三十日

二零一六年

十二月三十一日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

本期(虧損)利潤

(1,696)

30,590

58,038

財務(wù)費用

9,420

(12,906)

9,253

折舊及攤銷

251,741

243,196

215,586

所得稅開支

(1,217)

(595)

(8,547)

稅息折舊及攤銷前利潤

258,248

260,285

274,330

利潤率

-0.2%

4.0%

7.1%

稅息折舊及攤銷前利潤率

32.8%

33.8%

33.7%

(3)  二零一七年第三季比較數(shù)字乃經(jīng)重新調(diào)整，以符合本期間之呈報。詳情請參閱第六頁附注(四)及分析。

中芯國際集成電路制造有限公司

   簡明合并財務(wù)狀況表

    (以千美元為單位)

截至以下日期止

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

資產(chǎn)

非流動資產(chǎn)

物業(yè)、廠房及設(shè)備

6,523,403

6,289,743

土地使用權(quán)

97,477

98,040

無形資產(chǎn)

219,944

228,072

于聯(lián)營公司的投資

758,241

740,931

于合資公司的投資⁽²⁾

31,681

20,907

遞延稅項資產(chǎn)

44,875

42,027

其他財務(wù)資產(chǎn)

17,598

10,448

受限制現(xiàn)金

13,438

13,228

其他資產(chǎn)

42,810

33,359

非流動總資產(chǎn)

7,749,467

7,476,755

流動資產(chǎn)

存貨

622,679

625,283

預(yù)付款項及預(yù)付經(jīng)營開支

34,371

37,545

貿(mào)易及其他應(yīng)收款項

616,308

609,849

其他財務(wù)資產(chǎn)

683,812

607,258

受限制現(xiàn)金

336,043

339,596

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物

1,838,300

1,119,149

4,131,513

3,338,680

歸類為持作待售資產(chǎn)

37,471

38,942

流動總資產(chǎn)

4,168,984

3,377,622

總資產(chǎn)

11,918,451

10,854,377

中芯國際集成電路制造有限公司

簡明合并財務(wù)狀況表(續(xù))

(以千美元為單位)

 截至以下日期止

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

權(quán)益及負債

股本及儲備

普通股，面值0.004美元，法定股份為10,000,000,000股。于二零一七年九月三十日及二零一七年九月三十日已發(fā)行及流通股份分別為4,916,106,889股及4,651,624,748股⁽¹⁾

19,664

18,606

股份溢價⁽¹⁾

4,827,619

4,475,807

儲備⁽²⁾

134,669

119,791

保留盈余

187,008

131,961

本公司擁有人應(yīng)占權(quán)益

5,168,960

4,746,165

永久次級可換股證券⁽³⁾

64,073

-

非控制權(quán)益

1,488,302

1,250,264

總權(quán)益

6,721,335

5,996,429

非流動負債

借貸

1,743,939

1,573,150

可換股債券

403,329

406,357

應(yīng)付債券

496,689

496,234

中期票據(jù)

228,483

224,755

遞延稅項負債

16,412

13,280

遞延政府資金

299,749

291,894

其他財務(wù)負債

1,919

15,633

其他負債⁽⁴⁾

99,817

30,309

非流動總負債

3,290,337

3,051,612

流動負債

貿(mào)易及其他應(yīng)付款項

1,050,460

1,019,153

借貸

440,608

437,375

遞延政府資金

193,158

178,293

預(yù)提負債

180,912

170,735

其他財務(wù)負債

744

-

流動稅項負債

270

780

其他負債⁽⁴⁾

40,627

-

流動總負債

1,906,779

1,806,336

總負債

5,197,116

4,857,948

權(quán)益及負債合計

11,918,451

10,854,377

附注:

(1)   于二零一七年十二月六日，根據(jù)本公司聯(lián)與席配售代理達成的配售協(xié)議中條款及條件，本公司按每股配售股份10.65港元向不少于六名獨立承配人配售及發(fā)行241,418,625股配售股份，占經(jīng)發(fā)行配售股份擴大后的本公司已發(fā)行股本約4.92%。配售事項所得款項總額約為25億7仟萬港元(約為3億2仟9佰10萬美元)，而配售事項所得款項凈額(經(jīng)扣除費用、傭金及開支后)約為25億5仟萬港元(約為3億2仟6佰40萬美元)。

(2)   儲備及于合資公司的投資中均于二零一七年第四季包含一項累計金額為1仟7佰60萬元(二零一七年第三季：5佰90萬元)。該金額系以本集團應(yīng)占合資公司的備供出售金融資產(chǎn)價值變動而確認。本集團的合資公司全部均為非上市公司且間接透過中芯晶圓股權(quán)投資(上海)有限公司(本公司全資附屬公司)投資。

(3)   于二零一七年十二月十四日，本公司已達成永久次級可換股證券認購協(xié)議所載全部條件并已完成發(fā)行本金總額為6仟5佰萬美元的永久次級可換股證券。經(jīng)扣除費用、傭金及開支后，所得款項凈額約為6仟4佰10萬美元。假設(shè)按初始換股價12.78港元全數(shù)兌換獲配售永久次級可換股證券，獲配售永久次級可換股證券將可兌換成39,688,654股獲配售換股股份。

(4)   其他負債包含采購新的有形及無形資產(chǎn)之長期應(yīng)付款的非流動及流動部分，于本季分別被分類為非流動負債及流動負債。此外，其他負債中包含一項依據(jù)蘇州長電新科投資有限公司二零一七、二零一八、二零一九年利潤計算并于本季度計提的潛在現(xiàn)金補償。該潛在現(xiàn)金補償由芯電上海(本公司間接全資附屬公司)及江蘇長電科技股份有限公司于二零一六年十二月九日訂立的補充協(xié)議中的條款所約定。

中芯國際集成電路制造有限公司

簡明合并現(xiàn)金流量表

(以千美元為單位)

截至以下日期止三個月

二零一七年
十二月三十一日

二零一七年
九月三十日

(未經(jīng)審核)

(未經(jīng)審核)

經(jīng)營活動:

季內(nèi)(虧損)利潤

(1,696)

30,590

折舊及攤銷

251,741

243,196

以權(quán)益法投資之應(yīng)占損失(收益)

3,023

(1,181)

營運資金的變動及其它

70,630

146,935

經(jīng)營活動所得現(xiàn)金凈額

323,698

419,540

投資活動:

對物業(yè)、廠房及設(shè)備的付款

(410,945)

(691,170)

對無形資產(chǎn)的付款

(7,410)

(7,217)

出售物業(yè)、廠房及設(shè)備及歸類為持作待售資產(chǎn)抵銷土地增值稅后的所得款項凈額⁽¹⁾

10,182

418,956

與投資活動有關(guān)的受限制現(xiàn)金變動

26,732

-

收購財務(wù)資產(chǎn)付款

(86,233)

(99,668)

出售財務(wù)資產(chǎn)所得款項

14,200

9,871

取得長期投資付款

(15,095)

(30,042)

出售權(quán)益投資所得款項

1,028

-

收取聯(lián)營公司的分派

-

255

投資活動所用現(xiàn)金凈額

(467,541)

(399,015)

融資活動:

借款所得款項

389,547

275,554

償還借款

(240,076)

(58,417)

行使雇員認股權(quán)所得款項

13,078

356

發(fā)行永久次級可換股證券所得款項

64,350

-

自非控制權(quán)益所得款項－資本注資

294,000

-

發(fā)行新股所得款項

326,351

-

融資活動所得現(xiàn)金凈額

847,250

217,493

匯率變動對以外幣持有現(xiàn)金結(jié)余的影響

15,744

5,013

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物增加凈額

719,151

243,031

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物 - 期間開始

1,119,149

876,118

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物 - 期間結(jié)束

1,838,300

1,119,149

附注:

(1)     于二零一七年第三季，本集團與芯成租賃(天津)有限責(zé)任公司、芯電租賃(天津)有限責(zé)任公司及芯路租賃(天津)有限責(zé)任公司(三間租賃公司均為本集團聯(lián)營公司芯鑫融資租賃有限責(zé)任公司的全資附屬公司)分別以售后租回交易的方式(附有回購權(quán))訂立七份融資安排，總對價為4億1仟零80萬美元。本集團一批生產(chǎn)設(shè)備根據(jù)該等融資安排售后租回。鑒于回購價訂于預(yù)期公平價值，而本集團并不合理確定其將行使回購權(quán)，上述交易當(dāng)以出售物業(yè)、廠房及設(shè)備后，再以經(jīng)營租賃處理之。