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紐約2022年2月1日 /美通社/ -- 三名投資者已針對(duì)瑞杰金融公司（Raymond James Financial Services）和Copper Financial（前稱“社區(qū)美國(guó)金融解決方案有限責(zé)任公司”（Community America Financial Solutions, LLC））提起FINRA仲裁申索。這三名投資者蒙受百慕大北極星金融服務(wù)公司（Northstar Financial Services（Bermuda））產(chǎn)品損失，指稱產(chǎn)品不合適宜、過(guò)度集中等。
申索人是在美國(guó)為聯(lián)合國(guó)工作的外國(guó)國(guó)民，提出最高50萬(wàn)美元的損害賠償金。申索人在聯(lián)合國(guó)聯(lián)邦信貸聯(lián)盟（UNFCU）擁有傳統(tǒng)銀行賬戶。 瑞杰金融公司和Copper在聯(lián)合國(guó)聯(lián)邦信貸聯(lián)盟的分支機(jī)構(gòu)設(shè)有辦事處。
謝菲爾德·史密斯·愛(ài)德華茲和坎塔斯律師事務(wù)所（Shepherd Smith Edwards and Kantas，SSEK）代表這三名投資者參加在紐約進(jìn)行的FINRA仲裁聆訊會(huì)。
其中兩名申索人是一對(duì)夫婦，他們不想承擔(dān)非必要風(fēng)險(xiǎn)。盡管深知這一點(diǎn)，但這對(duì)夫婦的瑞杰金融公司經(jīng)紀(jì)人仍建議他們投資一家模糊的離岸實(shí)體百慕大北極星金融服務(wù)公司。
第三名申索人也與一名瑞杰金融公司經(jīng)紀(jì)人合作，希望盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)。最初，她認(rèn)為這名顧問(wèn)是為聯(lián)合國(guó)聯(lián)邦信貸聯(lián)盟工作，因?yàn)樗⑽礇](méi)有透露其為經(jīng)紀(jì)公司工作。
她的財(cái)務(wù)顧問(wèn)再次建議她投資百慕大北極星金融服務(wù)公司，并鼓勵(lì)她購(gòu)買更多這種投資。
鑒于這三名投資者的投資狀況，這些離岸產(chǎn)品對(duì)他們而言風(fēng)險(xiǎn)較高且不合適宜，但所有三名投資者都得到了投資產(chǎn)品安全、回報(bào)極高和本金風(fēng)險(xiǎn)極低的承諾。瑞杰金融公司經(jīng)紀(jì)人僅向聯(lián)合國(guó)聯(lián)邦信貸聯(lián)盟客戶就銷售了4500萬(wàn)美元的年金。
即使在百慕大北極星金融服務(wù)公司顯然陷入麻煩之后，從瑞杰金融公司手中接管了聯(lián)合國(guó)聯(lián)邦信貸聯(lián)盟合約的Copper Financial也沒(méi)有就該等問(wèn)題告知這些客戶。當(dāng)這些投資者在其合約到期后試圖收回資金時(shí)，一切都已為時(shí)太晚，而他們的資金也已被凍結(jié)。
不僅是百慕大北極星金融服務(wù)公司對(duì)這三名投資者作出了虛假陳述，而且上述兩名經(jīng)紀(jì)人也未能監(jiān)督投資者的賬戶，并且疏于履行經(jīng)紀(jì)人自身對(duì)客戶應(yīng)承擔(dān)的各項(xiàng)義務(wù)。
SSEK律師事務(wù)所代表數(shù)十名百慕大北極星金融服務(wù)公司投資者對(duì)負(fù)有責(zé)任的經(jīng)紀(jì)人提起FINRA仲裁申索。
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